【概况】内蒙古证监局是中国证券监督管理委员会驻内蒙古自治区的派出机构，是参照公务员管理的事业单位。内设机构：公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、办公室、党务（纪检）工作办公室。人员编制。核定人员编制39人，核定处级职数18人。2016年末，实有人员38人，其中处级干部12人。

2016年，内蒙古证监局以“严党建、练内功、强监管、防风险、促发展”为主线，切实加强党的建设、从严治局，依法、全面、从严监管，有效防范市场风险，切实保护投资者合法权益，维护辖区市场平稳运行，积极发挥资本市场功能，推动辖区多层次资本市场建设，各项工作取得较好成效。

【监管执法】  以信息披露为中心，强化上市公司等公众公司监管。建立上市公司、新三板挂牌公司信息披露监管日报制度，实施差异化监管，重点关注8家存在“三去一降一补”压力的上市公司，对8家上市公司、7家审计机构、5家新三板挂牌公司、4家债券发行人实施现场检查，对5家上市公司、2家新三板挂牌公司出具行政监管措施，对1家上市公司的违法线索立案调查。持续做好诚信数据录入、利用工作，全年录入诚信记录25条，查询诚信档案478次，在行政许可、日常监管、采取行政措施过程中充分运用诚信记录。

以法人监管为重点，加强证券期货经营机构监管。推动证券公司完善内控机制，加大对证券公司子公司、互联网金融、投资者保护和资产证券化业务的检查力度。健全境外上市证券公司境内外监管协调机制。指导证券公司提高IT治理水平，对2家证券公司信息系统开展专项检查，督促做好信息系统应急演练和漏洞防范工作。加强行政许可事项审核，全年受理行政许可11件，办结13件（含上年结转数）。以问题和风险为导向实施分类监管，制定分级监管办法。建立证券经营机构年度综合考评机制。指导证券期货业协会做好纠纷调解、投资者教育、金融知识培训和服务地方企业工作。

加强稽查执法，打击证券期货违法违规行为 。积极承办案件，全年主办案件6起，协查案件3起，案件调查2起。推行案件总结报告制度，形成案件分析报告4 篇。探索后端执法对前端制度建设、日常监管的反馈机制。建立案件新闻素材采集与报送的工作机制。强化外部协作，与自治区通信主管部门建立常态化信息查询机制，与中国人民银行内蒙古分行（以下简称内蒙古银行）建立涉嫌违法违规和异常交易账户信息查询机制，与公安部门建立涉非案件线索移送机制，协调自治区政府部门健全打非工作机制。

【风险处置】

对风险行业和问题公司加强监管重点关注辖区受经济下行压力、需求乏力和产能过剩等因素影响较大的上市公司，将有限的监管资源向去库存、去产能、调结构的重点行业和公司倾斜。了解掌控上市公司风险，加强对股权质押公司信息披露的监管，建立ST公司退市风险清单，制定应急处置机制，及时通报地方政府。

加强债券违约风险监管跟踪监测债券发行人运营情况，全面研判其违约风险。召开公司债发行人座谈会，督促债券发行人制定可行的还款计划和风险防范措施。加强与交易所、自治区发改委、金融办和地方政府的沟通协调，稳妥处理“蒙恒达”等中小企业私募债违约风险和鄂尔多斯“大成西”资产证券化项目违约风险。对辖区8个资产证券化重点项目开展检查，督导做好风险防范工作。

严格私募基金监管开展互联网金融专项整治工作，成立内蒙古自治区股权众筹风险专项整治工作小组，联合自治区有关部门下发《内蒙古自治区股权众筹风险专项整治工作实施方案》。对辖区34家私募机构进行摸底排查，对12家风险较大的私募机构开展现场检查，对10家私募机构开展 “两个加强、两个遏制”回头看工作。开展辖区私募股权投资基金市场调研工作，督促私募机构加强内部管理，实现规范运营。

各类交易场所监管联合自治区有关部门，对辖区交易场所进行摸底排查，及时向自治区人民政府通报交易场所存在的风险问题。分析交易场所违法违规原因，并向国家部际联席会议办公室提出工作建议。

【服务市场】

做好资本市场运行情况分析全面公开辖区资本市场统计信息。及时向各级政府部门发送《资本市场信息专刊》。定期分析辖区市场主体年度报告和运营情况，向各级政府提出改善资本市场服务实体经济发展的意见和建议。协助中国证券业协会举办“绿色金融—阿拉善生态对话”年会。加强对市场主体的调研，汇总整理企业在运行中存在的困难和问题，及时反馈地方政府和部门，推动政策修订。

推动多层次资本市场建设推动自治区人民政府与交易所、股转公司签订《战略合作框架协议》。支持辖区企业通过上市、挂牌、发债融资，年内新增IPO辅导企业5家，新增新三板挂牌企业34家。推动落实《内蒙古自治区私募股权投资基金培育方案》，鼓励政府引导资金、国有企业、民营资本作为发起人设立私募基金，引进专业私募基金管理团队和人才。推动出台辖区各类交易场所规范发展的指导意见和管理办法，规范各类交易场所的审批设立、监督管理和风险处置等工作。加强对区域股权市场监管工作的协调、指导和监督，支持内蒙古股权交易中心设立科创板。

推动辖区期货市场服务实体经济推动自治区与大商所等交易所的沟通协作，推进自治区优势产业如马铃薯、奶粉、牛羊肉、羊绒、草产品等期货品种上市调研工作。鼓励生产、仓储、物流企业申请设立煤炭、化工、有色金属、玉米等大宗商品期货交割库。

落实证监会扶贫政策  会同地方政府组织召开资本市场脱贫攻坚会议。引导市场主体积极履行社会责任，在贫困地区投资建厂、开展金融服务。支持国融证券公司迁址武川县，与武川县开展“一司一县”结对帮扶。开展辖区农牧业上市公司产业支持脱贫攻坚调研，提出资本市场支持扶贫的政策建议。

开展资本市场培训教育工作加强资本市场政策法规宣传，普及证券金融知识。开展上市公司董秘培训、企业上市培训、新三板挂牌公司“监管第一课”、西部盟市企业资本市场业务培训、公司债券业务培训、地方政府金融工作人员专职培训等，提升利用资本市场发展经济的共识。

【投资者保护】

落实市场主体责任和加强投保工作组织市场主体并指导行业协会开展形式多样的投资者宣传教育活动。组织上市公司开展“投资者网上集体接待日”活动。联合全景网络举办内蒙古新三板挂牌公司网上推介会。完善上市公司股东大会审议事项网上投票制度及中小投资者单独计票机制。鼓励和推动辖区证券公司建立投资者教育基地。开展“12386”热线办理工作。

查处非法证券活动和加大防非宣传教育力度严厉打击非法证券活动，全年查处涉非案件7起。协助相关部门对多起涉嫌非法证券期货活动进行性质认定。向全区近千万手机用户发送防非宣传警示短信。完善打非工作机制，健全辖区证券期货市场联络员制度。

开展辖区投资者结构专题调研对辖区证券投资者的年龄结构、教育程度、性别结构、区域分布、持股市值和账户交易等进行研究和分析，提出开展辖区投资者保护工作的思路和措施。探索建立证券期货纠纷多元化解机制试点工作。召开内蒙古地区证券账户管理专题座谈会。

【协作交流】  邀请深圳证券交易所总经理王建军来内蒙古考察调研，促成自治区副主席 ***赴深圳证券交易所就支持自治区企业上市工作洽谈签约。推动沪深交易所、自治区金融办签订《公司债券业务合作备忘录》，形成处置风险合力机制。探索与交易所、全国股转公司的监管协作和联合检查模式。与自治区金融办联合上报《关于向国家申请支持我区企业发行上市倾斜性政策的建议》。协同自治区金融办开展全区金融重点工作和金融政策落实情况专项督察工作。做好新闻媒体协调工作，占领舆论宣传主阵地。与新华社、《人民日报》《内蒙古日报》等媒体建立日常的沟通联络机制，与《中证报》《上证报》等资本市场四大专业媒体保持互动。创办《内蒙古资本市场信息专刊》，宣传证监会及资本市场改革发展情况。建立“内蒙古资本市场”微信、QQ群，及时转发证监会新闻发布及辖区资本市场相关内容，增强新闻宣传的覆盖面及协同性。

【上市公司】  辖区有境内上市公司26家，其中：主板21家，创业板3家，中小板2家。总股本797亿股，同比增长13.4%；流通股本559.4亿股，同比增长19.8%。总市值5094.2亿元，同比下降6.4%，流通市值4208.95亿元，同比增长55.9%。上市公司地区分布：包头市8家，呼和浩特市5家，鄂尔多斯市4家，赤峰市3家，乌海市2家，通辽市、乌兰察布市、锡林郭勒盟、阿拉善盟各1家。截至2016年底，辖区有境外上市公司4家，总股本128.8亿股，总市值843.4亿元。

【新三板挂牌企业】  辖区在新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌企业60家，同比增长131%。新三板挂牌企业总股本50.8亿股。新三板挂牌企业地区分布：呼和浩特市22家，包头市13家，赤峰市8家，呼伦贝尔市5家，巴彦淖尔市4家，鄂尔多斯市3家，通辽市、锡林郭勒盟各2家，兴安盟1家。

【备案企业】  辖区有上市辅导备案企业13家。辅导备案企业地区分布：包头市6家，呼和浩特市、鄂尔多斯市各2家，赤峰市、巴彦淖尔市、兴安盟各1家。

【区域股权市场】  辖区有区域股权市场1家，累计挂牌企业1453家，累计实现融资73.4亿元。

【市场融资】  全区企业通过资本市场直接融资779亿元，同比下降33.76%。其中：股权融资281.59亿元，同比下降16.1%；债券融资497.4亿元，同比下降40.8%。

【证券机构】  辖区有证券公司2家，证券分分支机构98家，同比增长7.7%。2家证券公司注册资本39.8亿元，总资产467.2亿元，同比增长9.8%；净资产130.3亿元，同比增长16.73% ；净资本101.5亿元，同比增长30.7%。证券分支机构地区分布：呼和浩特市36家，包头市20家，赤峰市10家，鄂尔多斯市7家，呼伦贝尔市6家，乌海市、通辽市、巴彦淖尔市各4家，锡林郭勒盟各3家，乌兰察布市2家，兴安盟、阿拉善盟各1家。

截至2016年底，辖区证券投资者累计开户149.5万户，同比增长14.1%；客户交易结算资金余额68.4亿元，同比下降40.8%；证券托管市值1188.97亿元，同比下降11.45%；证券从业人员1790人。

2016年，辖区证券交易量15 964.8亿元，同比下降30.47%；证券营业部利润总额3.87亿元，同比下降75.1%。

【期货机构】  辖区有期货营业部11家,期货交割库6家。期货投资者累计开户8991户，同比增长10.9%；客户保证金余额3.79亿元，同比增长54.38%；期货从业人员71人。期货营业网点地区分布：包头市4家，呼和浩特市、鄂尔多斯市、赤峰市各2家，通辽市1家。2016年，辖区期货交易量839.86万手，同比下降32.2%；交易额3953.66亿元，同比下降86.7%。期货机构亏损总额343.48万元，同比减盈增亏613.98万元。

【私募基金】  辖区在中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金30支；基金管理公司34家，私募基金管理规模120.16亿元，同比增长362.89%；私募基金从业人员630人。私募基金管理公司地区分布：呼和浩特市16家，包头市7家，鄂尔多斯市4家，赤峰市3家，呼伦贝尔市、通辽市各2家。

【自律组织】  内蒙古证券期货业协会是非营利性社会团体法人、自律性组织。主要职能：实施行业自律管理，维护会员合法权益，收集整理行业信息，协调解决市场主体争议，负责行业从业人员学习培训、投资者教育工作、行业对外宣传和对外合作交流。协会会员109 家。内蒙古上市公司协会是非营利性社会团体法人、自律性组织。职能：行业自律管理，行业信息收集、发布，行业内学习交流和对外合作交流。协会会员28家。其中，上市公司26家，中介机构2家。

（撰稿人：张乐平）