【内蒙古自治区证券监督管理委员会领导名录】

    主    任：郭明伦

    副 主 任：王世才(蒙古族)

              张景录

 【概况】  1992年7月24日，自治区人民政府成立股份制试点领导小组。1993年5月4日，成立内蒙古自治区证券委员会。1995年9月11日，成立内蒙古自治区证券监督管理委员会，主任梁敬文。内蒙古证监会是中国证券监督管理委员会首批授权行使监督管理职责的单位之一。

    自1994年3月“内蒙华电”股票首先在上海证券交易所发行上市以来，1997年，全区已有11家上市公司股票分别在上海和深圳证券交易所发行上市。其中A股9家，B股2家，筹集国内外资金35.6亿元。全区有11家证券经营机构，20个营业部，其中区内17个，区外3个，从业人员达600多名。1997年，代理发行各类有价证券25亿元，比上年增长1倍多，股票交易总额400亿元，比上年增长3.5倍。投资开户数20多万户。期货经纪公司3家，5个营业部，1997年，代理交易额200亿元，手续收入150万元。证券投资咨询公司1家，是中国证监会批准的第一批证券专业咨询机构之一。

 【上市公司】

内蒙古蒙电华能热电股份有限公司  由内蒙古电力总公司、华能发电公司和华能内蒙古发电公司3家共同发起以募集方式设立的。公司主营发电和供热，年发电量达26亿多千瓦时，供热600多万吉焦，是自治区西部大型骨干电厂之一。公司于1994年3月30日在上海证券交易所(简称上交所)首次公开发行A股股票5 000万股，每股3.90元，筹资约1.9亿元。5月20日，“内蒙华电”在上海交易所上市。1996年10月31日，公司经批准又按每10股配售3股向全体社会公众股股东配股，配股价每股4.00元，筹资6 000万元。配股后总股本由原来的4.12亿股增加到4.27亿股。

鄂尔多斯羊绒制品股份有限公司  由鄂尔多斯羊绒衫厂改制并发行上市B股，以募集方式设立，是世界上最大的羊绒制品加工企业。公司于1995年9月25日首次发行1.1亿元人民币额度B股，同年10月20日，在上海证券交易所上市。1997年5月5日，又成功地发行1亿元人民币额度的B股，增发后公司总股本由3.36亿股增加到4.36亿股。

内蒙古伊利实业股份有限公司  是1993年由原呼和浩特市回民奶食品总厂改组，以定向募集方式设立的，是自治区最大的乳制品加工企业。公司于1996年1月25日在上海交易所发行1 800万A股股票(其中75万内部职工股占用额度随新股一起上市)。每股5.95元，筹资为1亿元。3月12日，“内蒙伊利”在上海交易所上市。1997年6月26日，经批准该公司按现有股本每10股配售3股向全体股东配股，配股价6.80元，筹资1.9亿元，配股后总股本达1.30亿股。

赤峰富龙热力股份有限公司  是由赤峰市煤气热力总公司于1994年以定向募集方式设立的。该公司拥有全资企业6个。主管城市集中供热。公司于1996年8月1日在深圳证券交易所(简称深交所)成功发行1 370万A股股票，每股5.88元，筹资8 100万元。同年8月28日，1 530万“富龙热力”股票(其中含160万内部职工股)在深圳交易所上市，成为全国热力行业第一股。

内蒙古民族商场股份有限公司(集团)  是自治区最大的商贸中心和商业企业集团。公司于1996年9月20日，在深圳交易所向社会公开发行1 600万A股股票。每股6.48元，筹资近1亿元。10月8日，1 850万“民族集团”(其中含内部职工股250万股)股票上市。公司于1997年5月，用资本公积金按每股转增8股，转增后总股本达1.29亿股。

内蒙古宏峰实业股份有限公司  是由原林西糖厂、林西电厂于1989年8月共同发起设立的。公司主要从事黄金、白银的生产及其销售。1993年1月，又吸收赤峰市松山区柴胡栏子金矿全资加入公司。1996年3月20日，“内蒙宏峰”在深圳交易所上市。上市时总股本5 248万股，筹资5 000万元。1996年6月7日，用资本公积金向全体股东每10股送8股，股本总额增加到9 446.4万股。

内蒙古远兴天然碱股份有限公司  是1997年1月23日由伊克昭盟化学工业集团总公司独家发起，以募集方式设立的。主营为开采、生产、销售天然碱及其系列产品，是自治区最大的无机化工产品生产企业。公司于1997年1月13日，在深圳交易所上网发行6 500万A股股票(含公司职工股650万股)，每股5.11元，筹资3.3亿元。1月31日“天然碱”上市。发行时总股本2.15亿股。5月12日用资本公积金每10股转增10股，转增后总股本达4.30亿股。

内蒙古兴发股份有限公司  1993年3月，由赤峰大兴公司、王家镇房身村企业公司等企业以定向募集方式设立的股份有限公司。是全区最大的、实力最强的贸工农一体化的农牧业龙头企业。公司主营饲养、繁殖、销售种鸡、雏鸡、加工肉用鸡及牛羊肉等。1997年5月19日，在深圳交易所成功发行4 000万A股股票，每股5.66元，筹资2.2亿元。6月3日，“内蒙兴发”在深圳交易所上市。发行后总股本1.40亿股。

包头黄河化工股份有限公司  是由包头市化工集团总公司独家发起，于1997年6月25日以募集方式设立的。主要产品有烧碱、聚氯乙烯、电石、苯粉、硫酸等化工产品。是自治区最大的氯碱、电石生产企业。于1997年6月13日在上海交易所成功发行3 700万A股股票，每股5.28元，筹资1.9亿元。7月4日，“黄河化工”在上海交易所流通。发行时总股本为1.01亿股。

伊泰煤炭股份有限公司  1992年，以伊克昭盟煤炭公司为核心，组建伊克昭盟煤炭集团公司，直属于伊克昭盟行政公署。1993年，集团公司在全国百家最大煤炭采选企业中列77位；而以资金利润率居全国第2位；1995年，被中国企业形象认定委员会评审为“中国企业最佳形象AAA级企业”，1996年，集团公司跨入国家大型企业行列。于1997年7月18日在上海交易所发行B股股票1.66亿股，每股3.38元，筹资5.61亿元。8月8日“伊泰煤炭”在上海交易所流通，当时上市价每股0.446美元。公司总股本3.66亿股。

稀土高科技股份有限公司  是包钢控股占51％的一个股份有限公司，是全国稀土工业规模最大的生产厂家。公司产品70％以上用于出口，远销美国、日本、德国、韩国和香港等地区和地区，1996年，出口创汇1 500万美元。1997年8月28日，在上海交易所发行8 000万A股股票，每股4.43元，筹集资金3.4亿元。9月24日，“稀土高科”在上海交易所流通。公司总股本为2.60亿股。

 【经营公司】

内蒙古自治区证券公司  1992年4月，经中国人民银行总行批准成立的自治区唯一专营证券业务的金融机构。公司承销的企业债券发行量、参与区内外上市公司改制策划、股票承销和上市推荐业务量以及二级市场股票代理交易量均居区内券商首位，已形成以呼和浩特市为中心，辐射赤峰、东胜、临河及上海的证券经营网络。

内蒙古信托投资公司  是自治区规模较大的地方性非银行金融机构。公司自1988年成立以来，获得长足的发展，尤其是证券业务，在近几年更是突飞猛进，累计经办各类证券50多亿元，已形成以首府呼和浩特市为中心，以上海、深圳两市为依托，辐射呼伦贝尔盟、乌兰察布盟等地区的证券营业网。同时积极参与证券一级市场，先后为8家区内外股份制企业的股票上市做发行与辅导工作。1997年，经中国证监会批准，获得股票主承销业务资格。

国泰证券公司呼和浩特市营业部  是全国三大证券公司之一国泰证券有限公司设在内蒙古自治区的一家分支机构。拥有多个沪、深交易所有形、无形席位，配有美国进口的单双向卫星地面通讯设备，可运用先进的计算机网络及资金磁卡办理股票、基金、债券委托买卖。

中国经济开发信托投资公司内蒙古营业部  是财政部直属企业中国经济开发信托投资公司在内蒙古自治区设立的唯一非银行金融机构。创立于1996年10月，业务范围主要有证券代理交易、发行、保管，在代理业务和投资银行业务中均取得较好业绩。1996年，代理交易额位于全区前列，1997年，作为主承销单位成功发行“内蒙兴发”股票，并推荐上市。

中国华融信托投资公司呼和浩特市证券营业部  前身是工商银行内蒙古信托投资公司证券部，在自治区第一家开办国债柜台交易、企业债券发行、股票代理买卖。经过4年的艰苦创业，不断改善硬件环境，提高服务质量，各项业务均有较好发展，取得良好经济和社会效益。

包头信托投资公司  1987年组建。1994年开办证券交易代理业务，先后成为上海、深圳、天津、北京、武汉5家证交机构会员，有3个营业部均处在市内三区繁华地段，设备先进，服务优良，管理规范。至1997年6月，累计开户达2.5万余户，股票交易额69亿元，代理发行债券近3亿元。

信达包头证券营业部  是由1993年设立的原建设银行信托投资公司包头营业部改组而成。运作5年来，已拥有沪、深交易所席位各2个，委托专线64条，自动委托机44台，微机128台(套)，行情显示屏50平方米，承办和代理股票债券一、二级市场业务逐年增长。

内蒙古自治区财政厅国债中心  成立于1994年1月，是直属财政厅的企业化管理的事业单位。开业3年来，中心已成为全区国债发行、兑付、转让、国债信息传播、价格指导、国债业务人员培训的中心。是中国国债协会、内蒙古证券业协会、沪深两市及武汉交易中心的会员单位，1996年，国债中心的事迹被编入《中国证券大全》一书，列入全国1 800家国债机构前十强行列。

内蒙古久龙期货经纪有限公司  是经国家工商总局登记注册，1995年7月设立的股份制企业，注册资金1 000万元人民币，由全国十大铝厂之一(AAA)特级信用企业包头铝厂(占70％股份)和内蒙古久兴股份有限公司(占30％股份)共同投资，并获中国证监会颁发的《期货经营许可证》，是国家正式批准的具有经营期货业务资格的专业经纪公司。主要经营国内商品期货代理，期货咨询、培训等业务。

五洋期货经纪有限公司  是由内蒙古商粮(集团)总公司等8家粮食企业共同出资，经中国证监会批准、国家工商总局注册登记的期货专业公司。是北京、郑州、苏州、海南、成都5家交易所的全权会员，1997年，经北京交易所和郑州交易所批准分别在白塔粮库和通辽北库设立定点交割库。

内蒙古金宇期货经纪有限公司  是国家工商行政管理局核准登记注册的专业期货经纪公司，注册资金1 168万元人民币。该公司是北京、郑州、海南中商、大连期货交易所的全权会员。

内蒙古红牛证券投资咨询有限公司  于1997年6月在内蒙古自治区工商局登记注册成立，是中国证监会第一批批准的具有证券投资咨询业务资格的专业咨询机构之一。公司成立以来，先后为内蒙古伊泰煤炭股份有限公司、内蒙古黄河化工股份有限公司提供咨询服务；为内蒙古商粮(集团)总公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工总公司等国有企业改制进行财务、法律等方面的咨询服务工作。

内蒙古证券咨询培训中心  是1996年5月经内蒙古自治区机构编制委员会批准成立的事业单位。中心成立以来，按照《中华人民共和国公司法》和中国证监会有关规定规范运作，先后为内蒙古民族商场股份有限公司(集团)、内蒙古黄河化工股份有限公司、内蒙古伊泰煤炭股份有限公司等上市公司提供咨询服务；为内蒙古商粮(集团)总公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工总公司等国有企业改制进行法律、财务方面的辅导和干部培训。

【区证券业协会】  1994年9月经自治区人民政府民政厅批准登记的行业性自律组织，由证券期货经营机构及有关组织和个人组成。协会成立以来，积极联系组织本行业有关机构人员以及一些专家学者研究探索加快发展少数民族地区证券期货业问题，为自治区的证券市场健康快速发展作出贡献。

 【证券经营特点】  内蒙古证券期货经营及咨询机构，在国务院关于“法制、监管、自律、规范”八字方针的指导下，在中国证监会的监管帮助下，规范经营、稳步发展。1997年，内蒙古证监会稽查20家证券期货经营部门，均未发现重大违纪问题。它们的经营特点；1．健全机制、壮大规模，积极拓展一级市场业务。按分业管理要求。多数机构通过股改、购并等方式，建立更有利于发展的组织机制，扩大资本金，增强实力，参与一级市场竞争。2．丰富二级市场交易品种，扩大交易规模。根据市场情况和客户需求，适时调整和增加市场品种，除股票、债券、基金等上市品种外，有条件的机构还经营证券代保管和证券鉴证、代收付本息和红利、办理证券登记和过户、贴现押抵贷款等，并在投资基金、国债内部柜台交易等方面有所突破。有些机构还设置投资银行部，向综合型、规模型投资银行发展业务，以市场最大化为目标，多元化、全方位经营，开展市场承销、证券交易、资产重组、购并、资产管理、基金管理、财务顾问等业务，增强市场竞争力和占有率。3．发展经营网络，构建区内外统一市场。1997年，内蒙古证券、内蒙古信托、包头信达等公司在呼和浩特、包头、集宁、海拉尔、东胜、临河、深圳市新设8个证券营业部，从原有的12个营业部发展到20个营业场所，基本上形成以呼和浩特、包头两市为主，除阿拉善盟、哲里木盟、兴安盟、锡林郭勒盟、乌海市以外辐射全区各盟市及上海、深圳地区的区内外证券经营网络。这些营业网点营业面积都在1 000平方米以上，交易系统采用计算机网络控制、卫星通讯、无形席位报盘等先进技术，开设柜台、自助、嵌入式、电话等多种委托方式，不断提高服务质量，扩大融资渠道和服务范围。4．加强风险防范工作，强化内部管理。自治区各证券期货机构对中国证监会1997年开展的“证券期货市场防范风险年活动”十分重视，成立领导小组，责任到人，层层落实，开展学习讨论，提高风险防范意识。

 【经验与存在问题】  基本经验：1．在自治区党委、政府的领导下，在国务院证券委、中国证监会指导下，按照“总量控制、限制家数”政策，对各地推选的上市公司，依法定程序进行预选和审核，严把质量关。2．依法规范证券市场行为，强化市场监管力度，有效地防范和化解市场风险。3．大兴调查研究之风，积极解决证券市场规范发展中的重大问题。4．加强自身建设，为创建一流单位而不懈努力。5．从少数民族地区特点出发，加强同发达地区的联系和合作，在建立健全组织机构的基础上，积极稳妥地发展证券市场。差距表现在各类有价证券发行量仅占全国发行量的5‰；股票交易额不到全国的万分之二；证券经营机构仅占全国的1％；证券投资者仅占全国的7‰；证券投资咨询机构仅有1家。主要存在问题：1．有关法律、法规还不健全，执法监管队伍人员少，水平低，不能适应证券业迅速发展的需要。2．上市公司数量较少，且行业和地区分布不平衡。3．证券经营机构数量少、规模小、实力弱，并且分布也不合理，有的盟市还是空白。4．证券经营品种较少，多数企业仅局限于股票一种。5．证券市场的投资者多数为散户，缺少长期稳定的机构投资者。6. 从事证券期货业务的中介机构人员少、实力弱、知名度低、拓展业务能力差。

(郭  威)